构建“332”廉洁风险防控体系

为企业高质量发展保驾护航

梁武民

河南能源鹤煤公司纪委在全面从严治党工作向纵深推进的关键阶段，立足企业实际，创新构建了“332”廉洁风险防控体系：即，抓住排查廉洁风险、评定风险等级、制定廉洁风险防控措施“三个关键环节”，发挥“三项监督”主体作用，建立“挂牌督办及追究问责”两项机制，通过“以点定责、以线联动、以面覆盖”的治理模式，打造全链条覆盖的廉洁风险防控格局，成功推动风险治理从“事后追责”转向“事前预防”，变“被动应对”为“主动防范”，为企业高质量发展筑牢廉洁屏障。

一、锚定核心目标，明确体系建设工作原则

鹤煤公司纪委以“精准防控、常态长效”为核心目标，确立四项工作原则，为“332”体系覆盖全公司、全流程筑牢根基，确保体系建设不偏航、见实效。一是坚持党委领导、全员参与。将体系纳入党委全面从严治党部署，构建“党委统一领导、纪委组织协调、部门各负其责、员工全员参与”格局，打破“监督是纪委专属职责”误区，推动廉洁风险防控成为全体员工的共同责任。二是坚持融入中心、服务发展。紧扣企业安全生产、经营管理核心任务，将防控机制嵌入工程建设、招投标、物资采购等重点领域，实现“防风险”与“促发展”同频共振。三是坚持突出重点、精准施策。聚焦权力集中、资金密集领域及职工关切问题，精准识别风险，避免“大水漫灌”，确保资源向高风险领域倾斜，提升防控针对性。四是坚持动态优化、持续改进。根据内外部环境变化、上级政策调整及监督检查中发现的新问题，定期更新风险台账、完善防控措施，避免体系“僵化”，实现廉洁风险防控的动态化、常态化管理。

二、聚焦“三个关键环节”，筑牢风险防控源头防线

以“风险排查、等级评定、措施制定”为关键“点”，推动风险防控从“模糊应对”向“精准滴灌”转变，确保每个风险点有人管、有措施防。一是全面排查风险点，实现“无死角”扫描。通过上级督导、领导提点、自我排查、职工反映“四措并举”，对业务流程开展“地毯式”风险扫描。聚焦重大决策、工程建设、物资采购、资金管理等权力集中、资金密集领域，以及职工反映强烈的薪酬分配、福利待遇等问题，精准识别廉洁风险点，确保风险无遗漏。例如在基层单位工资审批环节，从区队（车间）工资二次分配、监督公示、审核把关到核算发放，每个步骤都进行细致排查，找出潜在的廉洁风险隐患。二是科学划分风险等级，实施“差异化”管控。由廉洁风险防控工作领导小组牵头，采用定性与定量结合方式，将风险点划分为“红、黄、蓝”三级。红色代表高风险（高度关注），黄色为中风险（重点关注），蓝色是低风险（日常关注）。针对不同等级实施差异化管控，明确各级风险的管控重点和责任主体。如红色风险由公司高层领导亲自盯防，黄、蓝风险由部门负责人和业务骨干负责，明确“谁主管、谁负责”，避免责任悬空。三是精准制定防控措施，确保“可落地”见效。针对不同等级风险，从“规范流程、强化监督、完善制度”维度制定措施，做到“三明确”，确保措施可操作、能落地、见实效。明确责任主体。每个风险点指定具体责任人和责任部门。例如，“物资采购管理中废旧物资处置组织混乱、流程不规范，易造成国有资产损失”这一红色风险点，明确由物资供应公司负责人牵头管控，机电部、经济运行部全程监督，公司纪委每季度开展抽查，形成多方联动的管控格局。明确检查方式。制定差异化检查方式，如薪酬管理红色风险点，要求公司人力资源部每月采取“现场核查+资料抽查”的方式进行检查，确保风险管控不留死角；黄色、蓝色风险分别采取月度抽查、季度检查的方式，兼顾管控效果与工作效率。明确考核运用。将廉洁风险防控成效纳入部门绩效考核与干部廉洁评价体系，并与评优评先、职务晋升直接挂钩，通过考核倒逼防控措施落地执行，避免“只建不管、只防不控”。

三、统筹“三项监督主体”，构建立体监督防护网络

打破监督壁垒，推动“业务监督、职能监督、专责监督”三条“线”协同联动，形成“1+1+1>3”合力，织密廉洁防护网。一是强化业务监督“主线”，实现“业务到哪里，监督到哪里”。按照“业务谁主管、监督谁负责”原则，推动业务部门切实履行“第一道防线”职责，将廉洁风险防控融入日常业务管理。各业务部门每月聚焦一项高风险点开展专项督导，如物资采购部门重点核查“供应商准入流程合规性”，财务部门重点审查“大额资金支付审批程序”等，并及时将督导检查情况上报同级纪检监察部门，实现业务与监督深度融合。二是发挥职能监督“辅线”，堵住“业务监督遗漏点”。发挥审计、法务、合规等职能部门的补位作用。对业务监督中未能及时发现和纠正的廉洁风险问题，通过专项审计、合规审查、法律风险评估等方式，及时予以发现和纠正，避免问题累积恶化。例如审计部门定期对工程项目进行审计，法务部门审查合同合规性，合规部门开展制度执行情况检查，形成“业务自查+职能复核”的双重把关机制。三是突出专责监督“底线”，形成“问责震慑力”。纪检监察机构强化“监督的再监督”职责，督导相关单位（部门）履行好业务监督、职能监督职责。对廉洁风险多发频发、职工反映强烈的问题，组织开展群众身边不正之风和腐败问题集中整治、违规吃喝专项整治、员工经商办企业专项治理；对业务监督、职能监督未能及时发现和纠正的廉洁风险问题，或者发现并反馈但整改不力的问题，通过专责监督和执纪问责，坚决予以查处，形成对违规违纪行为的有力震慑。

四、健全“两项推进机制”，保障体系常态长效运行

建立“廉洁风险预警及挂牌督办”“责任倒查与追究”机制，推动“332”体系从“静态建设”向“动态运行”转变，实现全公司廉洁风险防控“面”的长效覆盖。一是建立廉洁风险预警及挂牌督办机制。让“风险看得见、整改有期限”，多渠道收集信息，及时预警、挂牌督办，推动高风险问题限期整改。精准风险预警。每月结合信访举报、审计报告、监督检查等数据，对各单位廉洁风险情况进行综合评估，向存在苗头性、倾向性问题的单位下发《廉洁风险告知书》，要求其在15个工作日内提交防控方案；每季度召开廉洁风险预警专题会，通报风险防控情况。严格挂牌督办。对发生重大违纪、问题多发频发的单位定为“廉洁高风险单位”，下发《红牌预警通知书》，15个工作日内制定整改方案，每月汇报进展。强化跟踪督导。成立专项监督组全程跟踪，整改期满验收，通过则摘牌，未通过则延长期限并约谈；摘牌后半年内每季度复查，防止问题反弹。二是建立责任倒查与追究机制。让“失责必问责、问责必到位”，明确问责情形、程序和标准，倒逼责任落地。明确问责情形。划定8类问责情形，包括“领导班子成员发生违纪问题”“同一问题屡次发生”“在履行监督、监管职责中应发现而没有发现问题”等，为精准问责提供依据。严格问责程序。通过规范问责流程，精准实施问责方式，依规追究相关人员责任。强化问责震慑。通报问责结果，纳入干部廉洁档案，与晋升、薪酬挂钩，实现“问责一个、警示一片、规范一方”的效果。

五、体系建设实践成效与下一步工作方向

（一）实践成效

通过“332”廉洁风险防控体系的运行，鹤煤公司在党风廉政建设、权力规范运行、风险防范能力和廉洁文化建设等方面取得了显著成效。

一是党风廉政建设水平显著提升。体系实施后，鹤煤公司廉洁风险防控工作更加系统化、规范化和科学化。通过精准防控风险点，从源头上预防和遏制了腐败问题的发生。今年以来，信访举报数量、违纪违法案件发生率明显降低，营造了风清气正的干事创业环境。

二是权力运行更加规范明晰。明确了权力的边界和运行流程，加强了对权力行使的监督和制约，有效防止了权力滥用和权力寻租现象。各部门严格按照制度和流程办事，工作效率和质量得到提高。例如在工程招投标环节，通过规范流程和强化监督，中标项目的性价比明显提升，节约了企业成本。

三是风险防范能力持续增强。全公司风险识别实现全覆盖，高风险点管控到位，通过制度完善、流程优化，堵塞管理漏洞，企业应对廉洁风险、市场风险的能力显著增强，为高质量发展提供了稳定环境。

四是廉洁文化氛围更加浓厚。通过体系推进，“人人讲廉洁、事事守规矩”的理念深入人心，公司先后开展“纪委书记讲案例”“廉政党课”“青廉行动”“廉洁家风建设”等主题活动20余场，覆盖职工8000余人次，员工廉洁意识和参与监督的积极性显著提高。

（二）未来展望

“332”廉洁风险防控体系是鹤煤公司在党风廉政建设领域的一次积极探索与创新，取得了阶段性成效，但我们也清醒认识到，廉洁风险防控工作永远在路上。未来，我们将持续优化和完善“332”体系，不断适应新形势、新任务的要求。

一是持续优化体系内容。结合上级政策调整、企业改革发展需求及新出现的风险点，动态更新风险台账、完善防控措施，推动“332”体系与业务工作更深度融合，确保体系始终贴合企业实际。

二是强化科技赋能监督。探索建立“廉洁风险防控信息化平台”，整合业务数据、监督数据，实现风险自动预警、监督流程线上化，提升监督效率和精准度。

三是深化监督协同机制。进一步打破部门壁垒，建立“监督信息共享平台”，推动业务、职能、专责监督数据实时共享，避免重复监督、监督盲区，提升协同效能。

四是加强廉洁教育引导。结合典型案例开展警示教育，针对关键岗位、年轻干部开展定制化廉洁培训，推动廉洁文化建设走深走实，助力企业实现从“不敢腐”向“不能腐、不想腐”的深层次转变。